Abogado acusado formalmente de presunto plan de acciones de bombeo y vaciado

Un abogado de valores de Texas y ex empleado de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. ha sido acusado de cargos relacionados con un esquema de inventario de bombas y volcado que utilizaba correo electrónico no deseado para aumentar los precios de las acciones de varias compañías.

Phillip Windom Offill Jr., de Dallas, fue acusado formalmente el jueves en un tribunal federal de distrito en el Distrito Este de Virginia y acusado de un cargo de conspiración para cometer violaciones de registro, fraude de valores y nueve cargos de fraude electrónico, el Departamento de Justicia dijo.

Si se lo declara culpable de todos los cargos, Offill podría enfrentar un máximo de 185 años en prisión. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley también le piden al tribunal que ordene a Offill perder unos 15 millones de dólares.

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La SEC, donde Offill trabajó como fiscal de fraudes durante 15 años, también tiene acciones legales en su contra en Michigan y Texas.

Offill fue contratado por David Stocker, un abogado de Phoenix que se declaró culpable a principios de esta semana de conspiración para cometer fraude de valores en el Distrito Este de Virginia, dijo el DOJ. La acusación acusa a Offill y Stocker de evadir los requisitos federales de registro de valores para proporcionar a los coconspiradores millones de acciones no registradas y de "libre negociación" de acciones ordinarias de nueve compañías que los coconspiradores no podrían haber obtenido legalmente de otro modo.

La acusación formal alega que muchas de las acciones fueron posteriormente vendidas por los coconspiradores al público general de inversión. Al evadir los requisitos de registro, los coconspiradores pudieron ocultar al público inversionista la situación financiera real y las operaciones comerciales de las compañías, dijo el DOJ.

La acusación también alega que, en relación con tres compañías, participó Offill. en un esquema de bombeo y descarga, en el que los inversores manipulaban artificialmente las cotizaciones bursátiles de las empresas a través de comunicados de prensa engañosos y mensajes de correo electrónico no deseado. Los mensajes de correo electrónico se enviaron a decenas de millones de direcciones, dijo el DOJ.

Después de fraudulentamente "bombear" el precio del mercado y la demanda de las acciones de las compañías, los coconspiradores supuestamente "tiraron" las acciones vendiéndolas por grandes ganancias para el público inversor en general en el mercado bursátil de venta libre. Los precios de las acciones luego cayeron y las acciones prácticamente no valían nada, dijo el Departamento de Justicia.

Otros nueve acusados ​​conectados a los supuestos esquemas de manipulación se han declarado culpables, y ocho de ellos han sido condenados en un tribunal federal en Alexandria, Virginia. Hasta el momento, cuatro hombres han recibido sentencias de prisión de cinco o más años.