Siemens se declara culpable de cargos relacionados con sobornos

Siemens AG y tres de sus subsidiarias se han declarado culpables de cargos relacionados con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los EE. UU., Para una amplia gama de actividades, incluido el intento de soborno de funcionarios gubernamentales en todo el mundo, según dos agencias de los Estados Unidos.

cargos que resultan del esquema de soborno de US $ 805.5 millones, Siemens y las subsidiarias acordaron pagar multas criminales por un total de $ 450 millones, y la compañía matriz pagó $ 448.5 millones, según el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos. una audiencia en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito de Columbia, Siemens AG se declaró culpable de dos cargos de violaciones criminales de los controles internos de la FCPA y las disposiciones sobre libros y registros. Siemens Argentina se declaró culpable de un cargo de conspiración para violar las disposiciones sobre libros y registros de la FCPA. Siemens Bangladesh y Siemens Venezuela se declararon culpables de un cargo de conspiración para violar las disposiciones antisoborno y libros y registros de la FCPA.

El esfuerzo de soborno de Siemens fue "sin precedentes en escala y alcance geográfico", Linda Chatman Thomsen, directora del La División de Aplicación de la SEC dijo en un comunicado que los representantes de Siemens no estaban inmediatamente disponibles para hacer comentarios.

A partir de mediados de la década de 1990, Siemens AG se involucró en esfuerzos sistemáticos para falsificar sus libros y registros corporativos y deliberadamente no implementó controles internos, dijeron DOJ y SEC.

Siemens aprovechó los controles internos laxos para hacer sobornos y otros pagos no contabilizados por un total de casi $ 1,400 millones entre marzo de 2001 y 2007, dijeron el Departamento de Justicia y la SEC. De ese dinero, casi $ 805.5 millones se destinaron a pagos de soborno a funcionarios del gobierno extranjero, dijeron DOJ y SEC.

De 2000 a 2002, cuatro subsidiarias de Siemens obtuvieron 42 contratos con un valor combinado de más de $ 80 millones con el Ministerios de Electricidad y Petróleo en Iraq en el marco del Programa de Petróleo por Alimentos de las Naciones Unidas. Esas cuatro subsidiarias pagaron más de $ 1.7 millones en sobornos al gobierno iraquí, dijeron el DOJ y la SEC.

Además, de septiembre de 1998 a 2007, Siemens Argentina hizo e hizo que se hicieran pagos significativos a varios funcionarios argentinos, ambos directamente e indirectamente, a cambio de un trato comercial favorable en conexión con un proyecto de tarjeta de identidad nacional de $ 1 mil millones, dijo el comunicado de prensa.

Siemens Argentina hizo unos $ 3.3 millones en pagos corruptos a funcionarios argentinos entre marzo de 2001, cuando Siemens AG estaba en la lista la Bolsa de Nueva York y el 2007, dijeron las agencias.

Siemens Venezuela realizó unos $ 18,8 millones en pagos de sobornos a funcionarios venezolanos entre noviembre de 2001 y mayo de 2007, dijeron las agencias. Los pagos fueron por un trato comercial favorable en los principales proyectos de tránsito masivo, dijeron el DOJ y la SEC.

Siemens Bangladesh realizó pagos de sobornos de unos $ 5.3 millones a funcionarios en ese país entre mayo de 2001 y agosto de 2006, dijeron las agencias. Los pagos se conectaron a un proyecto de teléfono móvil.

"Las presentaciones de hoy dejan en claro que para muchas de sus operaciones en todo el mundo, el soborno fue nada menos que un procedimiento operativo estándar para Siemens", dijo el fiscal general interino Matthew Friedrich. declaración. "Debería estar igualmente claro que Siemens ha emprendido importantes medidas correctivas, instituido reformas reales y cooperado desde el inicio de esta investigación".

Siemens AG y su comité de auditoría revelaron posibles violaciones a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, dijeron las agencias.

Según los términos del acuerdo de declaración de culpabilidad, Siemens AG acordó retener un supervisor de cumplimiento independiente durante cuatro años. El oficial de cumplimiento presentará informes al Departamento de Justicia.

También el lunes, Siemens AG acordó una disposición para resolver una investigación en curso por parte de la Oficina del Ministerio Público de Munich de los grupos operativos de Siemens AG además de su grupo de telecomunicaciones. Los cargos se basaron en fallas corporativas para supervisar a sus funcionarios y empleados, y en relación con esos cargos Siemens AG acordó pagar € 395 millones, o aproximadamente $ 569 millones, incluyendo una multa corporativa de € 250,000 y una devolución de ganancias de € 394.8 millones.

En octubre de 2007, la Fiscalía de Múnich anunció un acuerdo con Siemens AG en virtud del cual Siemens AG acordó pagar € 201 millones, o aproximadamente $ 287 millones, incluyendo una multa de € 1 millón y un reembolso de ganancias de € 200 millones. El motivo de octubre estaba relacionado con cargos de soborno en el grupo de telecomunicaciones de Siemens.

En relación con los casos presentados por el Departamento de Justicia, la SEC y el Ministerio Público de Munich, Siemens AG pagará un total combinado de más de $ 1.600 millones en multas.