Lei da Lavagem de Dinheiro Completa - lei 9613
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera ha multado a dos unidades de E-Trade Financial por un total de $ 1 millón por no implementar procedimientos antilavado de dinero (AML) adecuados entre el 1 de enero de 2003 y el 31 de mayo de 2007.
Según los lineamientos de FINRA, los procedimientos ALD de las casas de bolsa deben tener una serie de componentes, que incluyen "monitorear las transacciones en las cuentas de los clientes y el flujo de dinero dentro y fuera de estas cuentas", dijo FINRA en un comunicado.
E-Trade no tenía "procedimientos de supervisión separados y distintos para la actividad comercial sospechosa en ausencia de movimiento de dinero", según FINRA.
[Más información: cómo eliminar el malware de su PC con Windows]En su lugar, Analistas de comercio electrónico y otros trabajadores rastrearon comercios sospechosos de forma manual, y no tenía "suficientes herramientas automatizadas", dijo FINRA.
Una portavoz de E-Trade dijo por correo electrónico el viernes que la compañía "ha actualizado sus sistemas para proporcionar un método automático para monitorear esta actividad en particular, y esos sistemas han estado en vigencia por más de un año. "
E-Trade" corrigió rápidamente la preocupación cuando FINRA informó a la firma sobre su posición ", agregó.
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