Administrador de fondos de cobertura sentenciado en Dell Caso de abuso de información privilegiada

Todd Newman fue sentenciado el jueves en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. Newman y el coacusado Anthony Chiasson, un ex gerente de cartera y cofundador de Level Global Investors, fueron condenados por cargos de fraude de valores en diciembre, luego de un juicio por jurado de seis semanas. Newman fue condenado por un cargo de conspiración para cometer fraude de valores y cuatro cargos de fraude de valores.

"Con la sentencia de hoy, Todd Newman se convierte en el primer miembro de este círculo corrupto de amigos castigado por su conducta", el Fiscal Federal Preet Bharara dijo en un comunicado. "Los esfuerzos para engañar al mercado al obtener una ventaja ilegal en última instancia conducen a la pérdida de la libertad, como lo hizo hoy para Todd Newman".

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Operadores de Diamondback, que cerradas en diciembre también están buscando la restitución de Newman, diciendo que la compañía fue víctima de su esquema de intercambio de información privilegiada.

El abogado de Newman no estuvo inmediatamente disponible para un comentario sobre la sentencia.

Newman era parte de un club de Los gerentes de cartera y los analistas que obtuvieron información no pública de los empleados que trabajaban en empresas públicas, dijo el Departamento de Justicia de Estados Unidos en un comunicado de prensa. El analista de investigación de Newman, Jesse Tortora, junto con analistas de investigación de otras empresas de inversión compartieron información interna entre sí, y luego la compartieron con sus gestores de cartera.

En 2008 y 2009, Newman recibió información interna de Tortora relacionada con las ganancias trimestrales de Dell, dijo el DOJ. Tortora había recibido la información de Sandy Goyal, un analista que trabajaba en otra empresa. Goyal tenía una fuente dentro del departamento de relaciones con inversionistas de Dell que proporcionó numerosas actualizaciones sobre los números de ganancias de Dell por adelantado, dijo el DOJ.

Newman autorizó pagos a Goyal a través de un acuerdo de consultoría de investigación "simulada" entre la esposa de Goyal y la firma de Newman., Diamondback Capital, dijo el Departamento de Justicia.

Newman intercambió información privilegiada de Dell antes de los anuncios de ganancias trimestrales de mayo y agosto de 2008, y ganó casi $ 4 millones en ganancias ilegales para su empresa, dijo el Departamento de Justicia. Tortora también compartió la información privilegiada de Dell con los otros analistas, cuyos gerentes de cartera realizaron intercambios con la misma información interna.

Después de que Chiasson recibió la información privilegiada de Dell de su analista Sam Adondakis, ejecutó operaciones basadas en ganancias ilegales de $ 57 millones para Level Global, dijo el Departamento de Justicia.

Newman también obtuvo información privilegiada sobre las ganancias de Nvidia durante varios trimestres, del analista Danny Kuo, que trabajó en una empresa de inversión en California, dijo el DOJ. La negociación de acciones de Nvidia por parte de Newman convirtió a su empresa en unos $ 73,000 en ganancias de comercio ilegal para Diamondback Capital.

Chiasson ganó unos $ 10 millones en ganancias ilegales para Level Global al comerciar con la información privilegiada de Nvidia, dijo el DOJ.

Además de la pena de prisión, Newman también recibió la orden de perder $ 737,724 y pagar una multa de $ 1 millón.

Chiasson, de Nueva York, fue declarado culpable de un cargo de conspiración para cometer fraude de valores y cinco cargos de fraude de valores. Está previsto que sea sentenciado el 13 de mayo.

Tortora, Goyal, Kuo y Adondakis se han declarado culpables de cargos de fraude de valores y esperan sentencia.